行政院金融監督管理委員會證券期貨局辦事細則-第6條

第三組掌理證券交易所之特許或許可、證券櫃檯買賣中心目的事業之核准及上開相關業務之監督、管理等事項,分設下列各科辦事:
一、第一科辦理下列事項:
(一)證券交易所之許可、變更登記及財務、業務之監督管理及查核事項。
(二)證券交易所人員管理登記事項。
(三)集中交易市場證券結算交割制度之規劃、設計與輔導建立事項。
(四)集中交易市場證券結算交割法規之研擬修訂事項。
(五)證券櫃檯買賣中心捐助章程暨相關事項變更之核准,財務、業務之監督管理及查核事項。
(六)證券櫃檯買賣中心人員管理登記事項。
(七)證券櫃檯買賣中心證券結算交割法規之修訂核備事項。
(八)證券櫃檯買賣中心證券結算交割制度之規劃、設計與輔導建立事項。
(九)集中交易市場及櫃檯買賣市場債券交易、結算制度之規劃及相關法規之修訂核備事項。
(十)庫藏股及公開收購制度之規劃建立及法規之研擬修訂事項。
(十一)證券暨期貨跨市場風險控管機制之規劃及管理。
(十二)本組綜合性業務事項。
(十三)其他上級交辦事項。
二、第二科辦理下列事項:
(一)公開發行公司股務之管理事項。
(二)公開發行公司董事、監察人、經理人及大股東股權之管理。
(三)公開發行公司出席股東會使用委託書之管理事項。
(四)公開發行公司股務管理法令之研擬修訂事項。
(五)公開發行公司股權糾紛案件之處理事項。
(六)其他上級交辦事項。
三、第三科辦理下列事項:
(一)證券交易市場不法交易查核事項。
(二)證券交易市場之監理事項。
(三)證券交易資料研判查處事項。
(四)金融交易監視系統之規畫、設計及法規研擬。
(五)集中交易市場證券交易制度之規劃、設計與輔導建立事項。
(六)集中交易市場證券交易法規之研擬修訂核定事項。
(七)證券櫃檯買賣中心有價證券交易法規之修訂核定事項。
(八)證券櫃檯買賣中心有價證券交易制度之規劃、設計與輔導建立事項。
(九)短線交易歸入權案件處理事項。
(十)投資人投訴案件處理事項。
(十一)其他上級交辦事項。

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